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證券公司保薦業(yè)務規(guī)則
國資政策文件 2022-09-02 下載收藏 語音播報
(協會第七屆理事會第十次會議審議通過,2022年9月2日發(fā)布并生效)

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司保薦業(yè)務行為,促進提升保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)質量,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,制定本規(guī)則。

第二條證券公司從事保薦業(yè)務,適用本規(guī)則。

第三條中國證券業(yè)協會(以下簡稱協會)依法對從事保薦業(yè)務的證券公司(以下簡稱保薦機構)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員實施自律管理。

第四條保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化,堅持依法合規(guī)、誠實守信、嚴謹專業(yè)、嚴控風險、廉潔自律開展保薦業(yè)務。

第五條保薦代表人、其他從事 ……


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